元宇宙游戲合規(guī)：不只是“沉浸式體驗”vs“防沉迷監(jiān)管”

2021年3月，元宇宙概念股Roblox登陸紐約交易所，上市首日市值飆升至383億美元；境內(nèi)，2021年9月，元宇宙概念股席卷A股市場，中青寶（300052.SZ）股價連續(xù)五個交易日上漲116.7%，帶動其他元宇宙概念股，如湯姆貓（300459.SZ）等多支股票大漲。而這些元宇宙概念股，有一個共同點，它們的主營業(yè)務(wù)都是網(wǎng)絡(luò)游戲運營。由此可見，目前元宇宙的主流表現(xiàn)形式之一是網(wǎng)絡(luò)游戲。

運營元宇宙業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)游戲合規(guī)必不可少。中國境內(nèi)對于網(wǎng)絡(luò)游戲運營的監(jiān)管歷經(jīng)過數(shù)個階段，網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟欢韧Ｖ梗欢?021年8月30日發(fā)布的《國家新聞出版署關(guān)于進一步嚴格管理切實防止未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲的通知》（國新出發(fā)〔2021〕14號，簡稱“14號通知”），以及中央宣傳部、國家新聞出版署約談某些頭部互聯(lián)網(wǎng)游戲企業(yè)和平臺的行動，再一次把網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管推到風(fēng)口浪尖。

元宇宙的特點之一就是沉浸式體驗。如果處理不當，元宇宙業(yè)務(wù)可能會與防沉迷監(jiān)管產(chǎn)生直接沖突。當然，網(wǎng)絡(luò)游戲的監(jiān)管不僅限于防沉迷問題，元宇宙平臺運營商在中國境內(nèi)運營網(wǎng)絡(luò)游戲至少需要了解和遵守有關(guān)網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管的以下幾件事：

一.網(wǎng)絡(luò)游戲的單位資質(zhì)和游戲?qū)徟?/strong>

元宇宙業(yè)務(wù)如果涉及網(wǎng)絡(luò)游戲，則相關(guān)主體和游戲都需要滿足一定資質(zhì)和通過審批。一款網(wǎng)絡(luò)游戲從研發(fā)完畢到上線運營，會經(jīng)過軟件著作權(quán)登記、ICP證申請及游戲版號申請等一系列審批過程，其中涉及三個主體，即游戲開發(fā)單位、游戲出版單位和游戲運營單位，三個主體分別擔(dān)任不同的角色。當然，如果某一個單位實力和資質(zhì)全面，三個主體也可能是同一家單位。

（1）軟件著作權(quán)登記

游戲開發(fā)單位開發(fā)一款網(wǎng)絡(luò)游戲后，成為游戲的著作權(quán)人。當然，游戲開發(fā)單位也可將著作權(quán)許可給他人，篇幅所限，為簡化表述，本文僅討論游戲開發(fā)單位本身作為著作權(quán)人的情況。

游戲開發(fā)單位作為網(wǎng)絡(luò)游戲的軟件著作權(quán)人，就網(wǎng)絡(luò)游戲向中國版權(quán)保護中心申請計算機軟件著作權(quán)登記[1]，以固定其著作權(quán)權(quán)屬，并以備后續(xù)申請游戲“版號”（見下文詳述）。

另外，實踐中有相當一部分平臺采取開放模式，例如Roblox, 除了平臺本身為用戶提供的游戲外，還為用戶提供平臺和工具，由用戶在平臺上創(chuàng)造游戲內(nèi)容，在此情況下，其可能涉及到用戶所創(chuàng)作游戲內(nèi)容的合規(guī)性[2]及其知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題。筆者將在后續(xù)文章中予以進一步討論。

（2）ICP證

一般來說，游戲運營單位會通過向網(wǎng)絡(luò)游戲用戶收費，或者通過游戲內(nèi)廣告植入等方式獲取收益。即，游戲運營單位運營網(wǎng)絡(luò)游戲，涉及通過互聯(lián)網(wǎng)有償提供信息服務(wù)。

《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定：“國家對經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)實行許可制度……”因此，游戲運營單位需要向工信部或省級電信管理機構(gòu)申請辦理《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》（ICP證），即《電信業(yè)務(wù)分類目錄》項下的B25 “信息服務(wù)業(yè)務(wù)”類別的《增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》。ICP證也是后續(xù)申請游戲“版號”的所需材料之一。

（3）游戲“版號”

游戲出版，由游戲出版單位負責(zé)，該單位需要持《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》。游戲“版號”是業(yè)內(nèi)對于網(wǎng)絡(luò)游戲取得的出版許可的俗稱。網(wǎng)絡(luò)游戲需要根據(jù)《關(guān)于貫徹落實國務(wù)院<“三定”規(guī)定>和中央編辦有關(guān)解釋，進一步加強網(wǎng)絡(luò)游戲前置審批和進口網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟芾淼耐ㄖ罚ㄐ鲁雎?lián)[2009]13號）（“13號文”）、《出版管理條例》等規(guī)定，向國家新聞出版署（原新聞出版總署）申請前置審批，取得審批文號和出版物號。獲得“版號”后，網(wǎng)絡(luò)游戲方可上線運營，和向玩家收費。

根據(jù)國家新聞出版署公布的《出版國產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲作品審批》辦事指南[3]，“版號”的許可條件包括：

• 出版單位須為具有網(wǎng)絡(luò)游戲出版范圍的網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)單位；
• 所申報的國產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲作品已辦理著作權(quán)登記手續(xù)或者相關(guān)公證，或者游戲著作權(quán)人明確的自我聲明（承諾），游戲著作權(quán)人須為中國公民或內(nèi)資企業(yè)[4]；
• 游戲運營機構(gòu)須具有《電信與信息服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》（ICP證）；
• 游戲作品符合《出版管理條例》《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)管理規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定；
• 游戲運營機構(gòu)在運營中必須符合國家有關(guān)保護未成年人的相關(guān)規(guī)定以及其他關(guān)于游戲運營活動的規(guī)定；

以上介紹針對國產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲，涉及進口網(wǎng)絡(luò)游戲的，規(guī)定略有不同。

監(jiān)管機構(gòu)長期對“版號”審批采取強監(jiān)管。2018年至2019年期間，曾暫停游戲“版號”審批近一年。14號通知發(fā)布后，坊間傳言中國再度暫停游戲“版號”審批，但傳言并未經(jīng)官方證實。2019年1月恢復(fù)游戲“版號”審批后，國家新聞出版署通常是每月發(fā)布一次網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟Y(jié)果，但自2021年7月22日發(fā)布2021年7月份國產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟畔⒑螅刂脸晌那?，國家新聞出版署官網(wǎng)尚未發(fā)布2021年8月份以來的國產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟畔?。實踐中，網(wǎng)絡(luò)游戲?qū)徟鷦酉蛉绾?，有待進一步觀望。

二.網(wǎng)絡(luò)游戲的防沉迷合規(guī)

網(wǎng)絡(luò)游戲防沉迷問題一直是網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管重點。14號通知的主要目的也是強化防沉迷監(jiān)管。

網(wǎng)絡(luò)游戲設(shè)置防沉迷系統(tǒng)是網(wǎng)絡(luò)游戲監(jiān)管持續(xù)多年的要求。早期，游戲“版號”審批申請材料中包括《完備網(wǎng)絡(luò)游戲防沉迷系統(tǒng)實名驗證手續(xù)證明》，但該證明已于2019年取消并停止辦理，轉(zhuǎn)而要求游戲運營單位在運營中必須符合國家有關(guān)保護未成年人的相關(guān)規(guī)定[5]以及其他關(guān)于游戲運營活動的規(guī)定。但是，14號通知，較以往的要求更為嚴格，例如，較2019年國家新聞出版署《關(guān)于防止未成年人沉迷網(wǎng)絡(luò)游戲的通知》規(guī)定，向未成年人提供網(wǎng)絡(luò)游戲的時間大幅壓縮，由“法定節(jié)假日每日累計不得超過3小時，其他時間每日累計不得超過1.5小時”改為“僅可在周五、周六、周日和法定節(jié)假日每日20時至21時向未成年人提供1小時網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)”；將游客體驗?zāi)Ｊ较拗?小時時長，改為禁止以游客體驗?zāi)Ｊ降认蛭磳嵜院偷顷懹脩籼峁┯螒蚍?wù)。

結(jié)合14號通知及其他相關(guān)現(xiàn)行有效的防沉迷相關(guān)規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)游戲運營企業(yè)在防沉迷系統(tǒng)設(shè)置時需要注意的要點包括：

（1）嚴格落實網(wǎng)絡(luò)游戲用戶賬號實名注冊和登錄要求。所有網(wǎng)絡(luò)游戲必須接入國家新聞出版署網(wǎng)絡(luò)游戲防沉迷實名驗證系統(tǒng)，所有網(wǎng)絡(luò)游戲用戶必須使用真實有效身份信息進行游戲賬號注冊并登錄網(wǎng)絡(luò)游戲；

（2）不得以任何形式（含游客體驗?zāi)Ｊ剑┫蛭磳嵜院偷卿浀挠脩籼峁┯螒蚍?wù)；

（3）自2021年9月1日起，僅可在周五、周六、周日和法定節(jié)假日每日20時至21時向未成年人提供1小時網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)，其他時間均不得以任何形式向未成年人提供網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)；

（4）限制向未成年人提供付費服務(wù)

元宇宙的特點之一是沉浸式體驗。沉浸式體驗也是吸引眾多用戶徜徉元宇宙的法寶之一。但是，從合規(guī)角度，如果元宇宙平臺涉及向未成年玩家提供服務(wù)，則需要考慮在玩法和內(nèi)容方面適當分級分類，適應(yīng)未成年人的身心特點，避免涉嫌誘導(dǎo)未成年人沉迷于元宇宙世界。

三.外商投資網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)業(yè)

“元宇宙”的火爆，無疑吸引了境內(nèi)外投資人紛紛加入戰(zhàn)場。網(wǎng)絡(luò)游戲形式的元宇宙項目，可否接受外商投資呢？答案是，這個有點難。

（1）外商投資準入

如前文所述，網(wǎng)絡(luò)游戲上線主要涉及開發(fā)、出版和運營三個主體。

根據(jù)《外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2020 年版）》（“《負面清單》”），網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)屬于禁止外商投資產(chǎn)業(yè)。限于中國入世承諾開放的電信業(yè)務(wù)，增值電信業(yè)務(wù)的外資股比不超過50%（電子商務(wù)、國內(nèi)多方通信、存儲轉(zhuǎn)發(fā)類、呼叫中心除外）。進一步而言，實踐中，由于政策尺度把握不同，在部分地區(qū)存在外資股比不超過50%的企業(yè)也無法取得增值電信業(yè)務(wù)許可的情況。

13號文第四條規(guī)定：“禁止外商以獨資、合資、合作等方式在中國境內(nèi)投資從事網(wǎng)絡(luò)游戲運營服務(wù)。外商不得通過設(shè)立其他合資公司、簽訂相關(guān)協(xié)議或提供技術(shù)支持等間接方式實際控制和參與境內(nèi)企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)游戲運營業(yè)務(wù)。也不得通過將用戶注冊、帳號管理、點卡消費等直接導(dǎo)入由外商實際控制或具有所有權(quán)的游戲聯(lián)網(wǎng)、對戰(zhàn)平臺等方式，變相控制和參與網(wǎng)絡(luò)游戲運營業(yè)務(wù)。違反規(guī)定的，新聞出版總署將會同國家相關(guān)部門依法查處，情節(jié)嚴重者將吊銷相關(guān)許可證、注銷相關(guān)登記?！?/p>

因此，外商投資網(wǎng)絡(luò)游戲出版單位和網(wǎng)絡(luò)游戲運營單位有一定的法律風(fēng)險。

（2）VIE架構(gòu)能否適用

從一些海外上市的游戲企業(yè)披露的招股說明書來看，部分從事游戲運營業(yè)務(wù)的上市企業(yè)采用VIE架構(gòu)。但是，VIE架構(gòu)并不一定是完美的解決之道。

一方面，雖然實踐中通過VIE架構(gòu)實現(xiàn)境外融資的網(wǎng)絡(luò)游戲運營企業(yè)較為常見，地方監(jiān)管部門也未采取實質(zhì)行動。但需要注意的是，13號文現(xiàn)行有效，在網(wǎng)絡(luò)游戲運營企業(yè)采用VIE架構(gòu)的效力和可執(zhí)行性仍具有一定法律風(fēng)險。

另一方面，針對采用VIE架構(gòu)的發(fā)行人，境外證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所也在逐步收緊監(jiān)管。香港交易所（“港交所”）對VIE架構(gòu)的態(tài)度一貫比較謹慎，根據(jù)港交所于2018年4月修訂的《香港交易所上市決策HKEX-LD43-3》，采用VIE架構(gòu)必須遵循只限切合所需（Narrowly Tailored）原則，采用VIE 架構(gòu)的原因應(yīng)只限于解決外資擁有權(quán)的限制，如這些限制不再存在，公司必須解除VIE架構(gòu)安排。而曾經(jīng)對VIE架構(gòu)較為寬容的美國市場，近年來也在收緊，美國證監(jiān)會（U.S. Securities and Exchange Commission，下稱“SEC”）于2021年7月30日發(fā)布《與中國近期發(fā)展相關(guān)的投資者保護聲明》（Statement on Investor Protection Related to Recent Developments in China，“SEC聲明”），向中概股投資者提示采用VIE架構(gòu)的中概股的控制權(quán)風(fēng)險，并要求發(fā)行人加強披露。

綜上，如果網(wǎng)絡(luò)游戲運營企業(yè)擬引入境外投資的，建議需在專業(yè)法律服務(wù)人士的指導(dǎo)下謹慎評估并開展籌劃。

結(jié)語

元宇宙的表現(xiàn)形式之一是網(wǎng)絡(luò)游戲，而網(wǎng)絡(luò)游戲的運營離不開法律監(jiān)管。如何通過層層審批，發(fā)行游戲產(chǎn)品；如何在吸引玩家的同時做到保護未成年人，防止未成年人沉迷游戲；又如何建立起合規(guī)的公司架構(gòu)，迎接融資和上市。以上問題，是每一個預(yù)期推出元宇宙游戲產(chǎn)品的公司都應(yīng)當進行深入思考的問題。

注：

[1]《計算機軟件著作權(quán)登記辦法》第二十條規(guī)定：“中國版權(quán)保護中心應(yīng)當自受理日起60日內(nèi)審查完成所受理的申請，申請符合《條例》和本辦法規(guī)定的，予以登記，發(fā)給相應(yīng)的登記證書，并予以公告?！?/p>

[2]《出版管理條例》第二十五條規(guī)定：“任何出版物不得含有下列內(nèi)容：

• 　　（一）反對憲法確定的基本原則的；
• 　　（二）危害國家統(tǒng)一、主權(quán)和領(lǐng)土完整的；
• 　?。ㄈ┬孤秶颐孛堋⑽：野踩蛘邠p害國家榮譽和利益的；
• 　?。ㄋ模┥縿用褡宄鸷?、民族歧視，破壞民族團結(jié)，或者侵害民族風(fēng)俗、習(xí)慣的；
• 　?。ㄎ澹┬麚P邪教、迷信的；
• 　　（六）擾亂社會秩序，破壞社會穩(wěn)定的；
• 　?。ㄆ撸┬麚P淫穢、賭博、暴力或者教唆犯罪的；
• 　　（八）侮辱或者誹謗他人，侵害他人合法權(quán)益的；
• 　?。ň牛┪：ι鐣禄蛘呙褡鍍?yōu)秀文化傳統(tǒng)的；
• 　?。ㄊ┯蟹?、行政法規(guī)和國家規(guī)定禁止的其他內(nèi)容的。”

[3] http://www.nppa.gov.cn/nppa/contents/329/46004.shtml

[4] 根據(jù)辦事指南，運營機構(gòu)和著作權(quán)人非同一企業(yè)的，還需提交運營機構(gòu)與著作權(quán)人簽訂運營合同的復(fù)印件并加蓋著作權(quán)人公章。

[5]《未成年人保護法》第七十四條第一款規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)提供者不得向未成年人提供誘導(dǎo)其沉迷的產(chǎn)品和服務(wù)。”；第七十五條第四款規(guī)定：“網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)提供者不得在每日二十二時至次日八時向未成年人提供網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)?！?/p>