聯(lián)儲證券加強合規(guī)管理 夯實風險管理底線

日前，聯(lián)儲證券有限責任公司（以下簡稱“聯(lián)儲證券”）組織召開了面向公司全體合規(guī)人員的8月份月度例會，旨在提升自身風險防控能力，強化公司風險管理，夯實風險防線，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。山東德衡律師事務(wù)所金融業(yè)務(wù)中心副秘書長遲井瑜律師受邀出席會議并做了典型證券訴訟案例專題分享。

緊跟法律法規(guī)方向，強化從業(yè)人員合規(guī)管理意識

知法、懂法、守法是企業(yè)發(fā)展的前提，牢固樹立法律法規(guī)底線意識，是一個公司穩(wěn)健、持續(xù)、健康發(fā)展的根本。

遲律師在分享中提到，法律法規(guī)作為頂層設(shè)計，引領(lǐng)著企業(yè)合規(guī)、高質(zhì)量發(fā)展的方向，很多實例都證明企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)任重而道遠，要緊跟法律法規(guī)動向了解核心精神，落實法律法規(guī)以及監(jiān)管各項要求。不斷提高從業(yè)人員的合規(guī)管理意識，才能促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

在案例分享中，遲律師對多起涉及證券市場的訴訟案例進行了詳細講解，訴訟事由涉及債券承銷、融資融券、產(chǎn)品銷售、股票質(zhì)押等業(yè)務(wù)。

重視業(yè)務(wù)流程合規(guī)，加強從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

一直以來，聯(lián)儲證券以防范風險為導(dǎo)向，加強宣導(dǎo)、教育與監(jiān)督。為推動一線員工樹牢風險防范理念，規(guī)范公司從業(yè)人員的展業(yè)行為，聯(lián)儲證券面向公司全體合規(guī)人員開展了典型證券訴訟案例、職務(wù)通訊合規(guī)監(jiān)測、反洗錢保密要求、高風險客戶業(yè)務(wù)流程、滬深交易所異常交易新規(guī)及客戶投訴處理技巧等方面的培訓。

風險控制作為聯(lián)儲證券重要的經(jīng)營理念，依托于業(yè)務(wù)、服務(wù)于業(yè)務(wù)。同時，作為金融市場參與者，聯(lián)儲證券承擔著維護市場正常秩序的責任，秉承合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎(chǔ)的合規(guī)理念開展合規(guī)文化建設(shè)工作。

未來，聯(lián)儲證券將與時俱進緊隨監(jiān)管政策、市場實踐變化，聚焦業(yè)務(wù)中容易出現(xiàn)的風險點，為各分支機構(gòu)做相關(guān)專題培訓，著重強調(diào)從風險、收益、成本等方面綜合考慮，重點加強異常交易監(jiān)控，引導(dǎo)一線從業(yè)人員堅持原則、遠離紅線，從規(guī)范日常業(yè)務(wù)操作開始，堅持“合規(guī)為先、風控為要”，推動公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。